2011年，陕西证监局着力挖掘和培育上市后备资源，突出重点、分类指导，推动企业加快上市步伐，扩大直接融资。在市场持续低迷、IPO融资额大幅下降44.6%的情况下，陕西省利用资本市场融资仍然取得了较好成绩：通源石油发行上市，募集资金8.68亿元；隆基硅、陕煤股份、西部证券通过IPO审核，预计募集资金总额将超过200亿元。
“另有8家企业上报了发行申请材料，9家企业进入了辅导备案程序，一批航空航天、高端装备、生物医药领域的优质企业陆续进入后备上市资源库，企业上市梯次推进格局已经形成。”陕西证监局局长王宏斌透露。
在2011年，陕天然气发行公司债，募集资金10亿元，填补了陕西上市公司发行公司债券的空白；西安民生、西安饮食分别定向增发12.5亿元和4.32亿元的申请获得核准，另有4家公司披露了再融资方案，这将为公司今后的发展奠定良好的基础。
在信贷货币政策收紧、房地产市场宏观调控、出口增长缓慢、原材料、劳动力成本普遍上涨，国内经济增速放缓的严峻形势下，陕西的上市公司努力克服各种不利因素影响，资产并购重组工作积极推进。
据王宏斌介绍，有6家公司正在实施重组或披露了重大资产重组方案。西飞国际重大资产重组方案获批，将有效整合航空资产，确立其行业龙头地位；曲江文旅借壳ST长信方案获批，实现了文化产业与资本市场的对接；ST偏转重组方案获得批准，有望走出困境。
同时，2011年，陕西证监局开展的“解决同业竞争、减少关联交易”的专项工作深入推进，上市公司独立性有所增强。
2011年，陕西境内的证券公司结合实际加强信息隔离墙制度建设，防控体系更趋完善，有效避免了利益冲突问题的发生。同时，合规管理有效性评估深入开展，合规管理机制逐步发挥作用，及时发现和解决了存在的问题。限制转销户、不正当竞争和营销人员违规展业等问题明显较少，风险管理能力有了新提高，创新发展步伐加快。
2011年，陕西的期货经营机构进一步落实期货实名制和统一开户政策，启动了历史账户清理和规范工作，通过制定实施方案、开展自查自纠、系统升级改造，账户清理规范工作有序推进。落实投资者适当性制度和客户分类管理要求，加强开户环节的风险教育，客户服务能力不断提高。期货公司实行基本信息和财务信息公开，提高了透明度。
同时，加强自有资金管理和净资本监测，完善净资本补充机制，期货公司净资本持续达标。长安期货顺利解决“一参一控”问题，增资扩股工作取得实质性进展。
此外，股指期货投资者适当性制度得到有效落实，内控机制和风险管理进一步加强，期货营业部“四统一”制度得到较好执行，经营运作行为日趋规范，市场竞争秩序良好。
与此同时，陕西的期货经营机构积极培育期货市场，充分发挥服务实体经济的功能作用。
